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        磚利申請文件的質量評價標準

        一.引言

          企業在開發和管理磚利資源的過程中,需要貫徹質量意識。實踐證明,只有高質量的磚利資源才能幫助企業實現其申請磚利的目的,從而順利地實施其磚利戰略。

          磚利資源的開發和管理工作可以劃分為“選、育、用、留”等基本環節。在培育磚利資源的環節中,磚利申請文件的準備是關鍵點之一,而磚利申請文件的質量評價就是對磚利申請文件準備階段的成果進行驗收,類似于對工業產品的質量管理。

          在磚利申請文件的質量評價體系中,質量評價標準的設立具有重要意義。這是因為,只有完善的質量評價標準,才能合理地區分出良品和次品,即高質量的磚利申請文件和有待提高的磚利申請文件。

          問題在于,真正意識到磚利資源對企業生存和發展的作用,以及企業間由有形資源占有轉向無形資產擁有這一競爭趨勢,從而將磚利申請納入企業發展規劃,且進行大手筆投入的中國企業仍****。這也在一定程度上導致難以建立起完備的磚利申請文件的質量評價標準,進而導致在進行磚利申請文件的質量評價時眾說紛紜,令人無所適從,也就難以達到滿意的效果。

          面對此種情況,本文將針對“磚利申請文件的質量評價標準”進行探討,希望能夠有助于磚利申請文件的質量評價體系的建立。

          二.從磚利申請的目的出發設立質量評價標準

          在談論磚利申請文件的質量評價標準的設立之前,有必要討論對磚利申請文件進行質量評價的目的。如前所述,對磚利申請文件進行質量評價的目的在于驗收磚利申請文件準備階段的成果,從而保證獲得的磚利申請文件的質量,進而提高所培育的磚利資源的質量,實現企業磚利申請的目的。因此,在設立磚利申請文件的質量評價標準時,應以磚利申請的目的為出發點。

          一般認為,企業申請磚利的基本目的在于,一方面保護自己的技術成果,通過國家授予的技術上的壟斷,使磚利資源成為商業競爭的一種利器,增強企業的市場競爭力、從市場中獲得利益;另一方面,阻止他人就類似的發明創造獲得磚利權,將磚利資源作為商業競爭的盾牌。

          為此,筆者認為:高質量的磚利申請文件至少應滿足四大質量評價標準:發明創造表述**、記載內容公開適度、技術方案布局到位、文件缺陷降至*低。

          具體地說,發明創造表述**是指,磚利申請文件應清楚、完整地表述發明人的發明創造。記載內容公開適度是指,磚利申請文件應適度公開技術內容,既能滿足充分公開的要求,又能適當保留技術秘密;此外,高質量的磚利申請文件還應降低競爭對手在申請文件的啟示下就改進的技術方案獲得磚利授權的可能性,從而使申請人在商業運作中占據更有利的地位。技術方案布局到位是指,磚利申請文件應合理限定保護范圍,使其一經授權,其保護范圍不僅能在可能發生的侵權糾紛中有效地覆蓋競爭對手涉嫌侵權的產品和方法,從而*大程度地降低競爭對手規避設計的可能性;而且在可能發生的磚利許可或轉讓等行為中清晰地界定技術方案。文件缺陷降至*低是指,磚利申請文件在審批程序中能順利通過審查員的審查,獲得磚利權;一旦獲得磚利授權,申請文件就應在可能發生的無效程序中經受住無效宣告請求人的挑戰。

          下面將具體探討各質量評價標準的考察要素。

          三.質量評價標準之發明創造表述**

          發明創造表述**標準,考察的是申請文件的技術因素。具體的考察對象主要是說明書的背景技術、具體實施方式和發明創造內容幾部分。

          首先,需要判斷申請文件的加工者(如磚利代理人或者企業內部的磚利工程師等)對原材料,即發明人的智力成果的理解是否透徹。這是因為,在實踐中,各種因素都有可能造成理解上的偏差。例如,加工者對發明創造技術背景知識的欠缺;對相關領域技術經驗的了解不足;發明人由于磚利意識或磚利工作經驗匱乏,不能提供磚利處理所需的充足的原材料;加工者與發明人存在溝通障礙、交流不暢等等。

          如果申請文件的加工者對發明創造的理解比較透徹,就可以通過其在背景技術部分記載的技術內容,合理推導出現有技術的缺點,進而使該缺點引申出的待解決的技術問題與發明創造內容部分記載的本發明要解決的技術問題在邏輯上保持一致;此外,本發明要解決的技術問題和發明內容部分記載的本發明相對于現有技術的有益效果之間在邏輯上是對應的,該有益效果是可以通過對本發明技術方案的分析合理推導出來的,或者是有足夠的實驗結果予以證實的。

          其次,需要判斷申請文件的加工者是否在理解透徹的基礎上,恰當反映了發明人的智力成果。例如,發明人提供的實施例是否得到了準確恰當的表述。

          具體地說,這些恰當的反映包括,描述是否清楚完整,例如專業術語的使用是否正確,其內涵和外延的表述是否有恰當;再如產品實施例的組成部件、部件之間的作用關系、工作原理,方法實施例的步驟、各步驟之間的關系、工藝條件等技術措施是否闡述清楚、完整等;表達的方式是否符合磚利法規的要求,例如在實踐中,有些商業方法的磚利申請文件花大量筆墨記載商業流程、商業模式等內容,對技術措施卻很少涉及甚至不涉及,有些化合物的用途發明中記載了大量的用藥劑量、用**式等資料,而不闡述磚利申請所需要的原材料,**制備方法、工藝條件等技術措施,這會給競爭對手帶來足夠的啟示,而自身的智力成果卻得不到法律保護。

          再次,需要判斷申請文件的加工者是否針對實施例進行了足夠的技術擴展。也就是說,在對發明人提供的原始資料理解透徹的基礎上,加工者是否進行了必要的思維擴展,以期更**地保護發明人的智力活動成果。

          上述技術擴展具體包括:是否對技術特征進行了等同替換,例如從發明人提供的導電材料鋁擴展至銅或者其他合適的導電材料;是否對技術特征進行了合適的概括和抽象,例如是否將擴展后的一組基本等同的技術特征概括為上位的技術特征等;是否對技術方案進行了等同聯想,例如從發明人提供的由基站向通訊終端發送消息,再由通訊終端處理所述消息的方案,聯想到由基站自身處理所述消息,然后將處理結果發送給通訊終端的方案。實踐中發現,不少申請文件的加工者能夠想到對技術特征的擴展,但是卻忽視了對技術方案的擴展,筆者以為這一點需要引起大家足夠的重視。這是因為,如果技術特征的擴展存在欠缺,一旦發生侵權糾紛,或許還可以通過等同原則來進行補救,可是如果技術方案的擴展存在欠缺,一般不適用等同原則。

        四.質量評價標準之記載內容公開適度

          記載內容公開適度標準,考察的是技術成果和實際生產過程的結合程度。具體的考察對象主要是說明書的背景技術、具體實施方式和發明內容幾部分。

          首先,需要判斷申請文件的記載內容是否足以充分公開發明人的發明創造,也就是說,判斷本領域的技術人員是否能夠實現申請文件的記載內容,即所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容,是否能夠實現發明創造的技術方案,解決技術問題,并且產生預期效果。為此,申請文件的加工者需要對實際生產過程、磚利法規以及審查實踐有一定了解,從而保證記載內容能夠滿足充分公開的要求。例如,當要求保護的發明為化學產品本身時,說明書中應該公開化學產品的確認、制備以及用途,三者缺一不可;再如,每一個*小層面的技術特征都應是本領域的技術人員無需創造性勞動就能實現的。

          其次,需要判斷是否對技術秘密作了適當保留和處理。申請文件的加工者需要對實際生產過程有一定了解,從而在滿足充分公開要求的基礎上,將發明創造區分為宜于公開的技術內容和不宜公開的技術內容,將宜于公開的技術申請磚利,將不宜公開的技術以技術秘密的方式保留,用磚利申請加技術秘密的方式保護發明人的發明創造。

          再次,還需要判斷是否為競爭對手留下了部署磚利申請的空檔。例如,對于某些于申請人意義不大、從而沒有部署在權利要求中的技術方案來說,是否在說明書中進行了足夠揭示,以防止競爭對手就這些技術方案獲得磚利權,避免由此帶來的隱患。

          五.質量評價標準之技術方案布局到位

          技術方案布局到位標準,考察的是技術成果法律化轉換的質量。具體的考察對象主要是權利要求書和說明書的背景技術、具體實施方式和發明內容部分等。

          眾所周知,磚利申請文件不同于單純的技術文檔、論文或項目可行性報告、產品說明書,它的一個鮮明特點就是技術和法律的結合。在清楚、完整、充分公開發明人發明創造的基礎上,需要明確申請人要求保護的技術方案,限定適當的磚利保護范圍。

          為此,首先需要判斷技術主題的部署是否周嚴。具體地說,需要從產業鏈和商業運作的角度,判斷技術主題是否涵蓋了產業鏈各環節的實際商業運作,從而有效地限制住競爭對手,甚至下游客戶和上游供應商。例如,針對發明人提出的設備發明創造,是否將該設備組成的系統或者構成該設備的元器件列入保護主題。再如,技術主題的選擇是否便于在以后找到確定的涉嫌侵權者,這一點需要結合磚利法對磚利侵權行為的規定進行判斷。具體來說,對于產品類發明創造,應該選擇那些技術方案的實施者比較明確的主題,即權利要求限定的產品的制造者、銷售者、許諾銷售者、使用者和進口者應該是明確的,而且該產品的制造行為可以由單一侵權者完成,而不至于涉及多個主體的配合,這有利于降低尋找侵權證據的難度。與此類似,銷售、許諾銷售、使用和進口等行為也應盡量由各自對應的單一侵權者完成。

          其次,需要判斷技術問題是否把握準確。具體來說就是,在能夠獲取的所有現有技術的基礎上,是否經過技術特征的劃分和準確比對,確定了*接近于現有技術和發明創造所要解決的技術問題,從而為技術方案的提煉提供合理依據。此外,還需要判斷是否對技術問題進行了分層和分類,以便增強所部署的技術方案的層次感。

          再次,需要判斷技術特征的組合是否合理。具體地說,判斷確定的技術問題時,是否將技術特征分類為必要技術特征和非必要技術特征,進行在獨立的權利要求中記載必要技術特征,并根據申請目的將非必要技術特征進行合理組合,形成層次分明、引用合理的從屬權利要求結構。

          此外,需要判斷權利要求的部署是否具有適度的縱深。具體地說,就是針對磚利保護范圍的大小和權利穩定與否之間的矛盾,在多個變化且相互關聯的要素間找到平衡點,隨后通過權利要求布局的縱深來容納平衡點的變化。換句話說,就是希望形成一個磚利保護范圍由大到小的金字塔結構,以及一個權利穩定性由小到大的倒金字塔結構,并使二者對應起來。

          六.質量評價標準之文件缺陷降至*低

          文件缺陷降至*低標準,考察的是申請文件是否存在不符合磚利法律法規的缺陷。具體的考察對象是整個磚利申請文件,包括權利要求書、說明書及附圖等。

          一般來說,如果一件磚利申請文件的發明創造表述**、記載內容公開適度、技術方案布局到位,那么該申請文件中不會存在比較明顯的實質性缺陷;但是從反面進一步考察文件缺陷也是很有必要的,這樣可以使磚利申請文件能夠順利應對審批、無效等程序,提高磚利申請文件的質量。需要盡量避免一些常見的撰寫缺陷,例如,使用非國家統一規定的科技術語或縮寫,使用自創術語或不規范術語、不清楚的措辭等形式缺陷,或者權利要求得不到說明書的支持,技術方案前后不一致或相互矛盾等實質缺陷。

          七.小結

          實踐證明,在對磚利申請文件進行審核時,采用上述評價標準能夠比較客觀地反映申請文件的質量,從而保證磚利申請文件準備階段的質量,進而保證獲取的磚利資源具有較高質量。

          而且,采用上述標準能夠在一定程度上避免單純依賴事后評價而產生的消極現象。所謂事后評價,是指一些磚利工作人員認為,申請文件的質量只有經過無效或者侵權訴訟后才能進行評估,在撰寫時進行評估的實際意義不大。這種事后評價的觀點過于消極且滯后,不利于申請人達倒磚利申請目的。

          上面討論了磚利申請文件的質量評價標準,至于如何具體判斷磚利申請文件是否達到了上述評價標準,還需要其他解決思路的配合,例如面對權利要求書和說明書的各個部分,應該從何種角度進行評價,以何種具體準則進行判斷等。
         

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